1.按发行主体划分,债券的种类有( )。
a.政府债券
b.金融债券
c.公司债券
d.以上都是
【答案】d。债券按发行主体划分为:政府债券、金融债券和公司债券,故d项正确;abc项不全面,故abc错误。所以答案选d。
2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
a.有固定的业务场所和相应设备
b.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
c.有500万元人民币以上的注册资本
d.有健全的内部管理制度
【答案】abd。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格,故b项正确;(2)有100万元人民币以上的注册资本,故c项错误;(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施,故a项正确;(4)有公司章程;(5)有健全的内部管理制度,故d项正确;(6)具备中国证监会要求的其他条件。所以答案选abd。